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为进一步发挥自律、服务、传导职能,5月7日,中国证券业协会印发2020年工作计划,对全年的重点工作做了总体部署。其中,工作计划强调,梳理完善行业业务规范和自律规则。加大对会员及从业人员行为的监督检查,总结推广执业规范的最佳实践,增强行业声誉激励和约束。研究制定证券公司投资者服务与保护行规行约,督促会员开展投资者教育和保护活动。加强重点领域风险的识别和化解。

为了适应注册制改革新环境,工作计划指出,加强发行承销市场自律管理。发布尽职调查业务规范,督促中介机构把好发行上市第一道关。加强发行承销市场秩序自律管理,推动形成市场化的价格发现机制。进一步完善股票发行与承销的观察员机制。完善发布投资价值研究报告业务规范。探索建立投资价值研究报告质量评价机制。加强网下投资者自律管理。

同时,推动场外市场规范发展,增强服务实体经济能力。配套建立健全场外市场自律管理规则体系。完善场外市场业务的统一监测监控和信息服务。推动区域性股权市场自律管理与服务,配合推进区域性股权市场创新试点,探索推进中证报价(雄安)股权市场建设工作。

此外。对于从业人员自律管理和推动行业文化建设,工作计划表明,在新《证券法》框架下,配合推动完善证券业从业人员管理制度,修订从业人员管理配套自律规则。探索创新从业人员自律管理新方式,加强从业人员执业行为、诚信信息管理,推动从业人员依法执业、勤勉尽责。进一步改进从业人员培训工作;完善行业文化建设的自律规则体系,研究制定从业人员行为规范和道德遵循指引、证券经营机构公司治理与文化建设评估办法,建立证券公司声誉风险管理制度和从业人员声誉评价机制。进一步加强行业文化建设引导,组织最佳实践评估,推广最佳实践案例,树立行业标杆和道德楷模。